合规支持

不断变化的 FCA 和 EBA 监管环境、广泛且不断增加的管理报告列表以及源源不断的第三方尽职调查请求可能会让您的合规职能部门和管理机构应接不暇。我们的领域专家可以补充 贵公司的内部专业知识，释放宝贵的资源，让您的管理机构高枕无忧。

我们可以为 贵公司的合规和风险监控审查、审计、报告、申报和趋势扫描提供支持。我们还为 贵公司最基层的成员提供小组指导；为合规团队和管理层提供一对一培训。

常见的预聘服务

本列表介绍了我们最常用的预聘服务

• 由我们的年度审计小组进行年度审计
• 反洗钱合规性审计
• 保障审计
• 监管审计
• 保障审计

由我们的合规支持团队提供持续支持和报告

• 领域顾问可通过电话、视频通话和工单提供支持
• 政策和程序审查
• 合规监测计划
• 反洗钱报告官（MLRO）年度报告
• 反洗钱/跨国犯罪框架年度风险评估
• 监管 “趋势扫描“
• 监管申报支持和通知
• 董事会简报
• 反洗钱、保障、资本充足性和 IT 要求方面的培训
• 业务安全与风险 (REP018) 季度审查和报告
• 供应商、合作伙伴和客户尽职调查

预聘协议是根据 贵公司的需求专门制定和报价的。在需要的情况下，通常会包括上述活动，并为每项活动分配一定的小时数，但也可根据您的需求变化重新分配时间。

其他支持服务也可通过预约提供

• 外包合规经理
• 新的消费者责任
• 业务韧性
• 英国和欧盟数据保护（UK/EU GDPR）
• 招聘